II. Квалификационные требования к специалистам финансового рынка. Законодательная база российской федерации III. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

Разделы сайта

Выбор редакции:

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1 квалификационные требования к специалистам финансового рынка, - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

1.2 порядок проведения аттестации;
1.3 порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);
1.4 порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;
1.5 порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.
2. Специалисты финансового рынка имеют право на получение квалификации "специалист финансового рынка" по следующим специализациям в области финансового рынка, указываемым в квалификационном аттестате:
2.1 брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;
2.2 деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;

2.3 деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2.4 депозитарная деятельность;

2.5 деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

2.6 деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

3. Аттестация соискателей осуществляется Федеральной службой в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов финансового рынка требованиям, установленным настоящим Положением.

4. Федеральная служба принимает следующие решения в области аттестации:
4.1 о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;
4.2 об отказе соискателю в присвоении квалификации;
4.3 о пересмотре результата квалификационного экзамена в отношении соискателя;
4.4 об отказе соискателю в пересмотре результата квалификационного экзамена;
4.5 о включении в реестр аттестованных лиц лица, ранее исключенного из указанного реестра;
4.6 о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата;
4.7 о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица;
4.8 об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

II. Квалификационные требования к специалистам финансового рынка

5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

5.1 наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

5.2 наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения N 1 к настоящему Положению;

5.3 наличие высшего образования (за исключением лиц, предусмотренных в разделе III приложения N 1 к настоящему Положению);

5.4 отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

6. Лица, указанные в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 5 настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям:

6.1 для лиц, предусмотренных в пункте 1.1 приложения N 1 к настоящему Положению, - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций (далее - саморегулируемая организация), Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

6.2 для лиц, предусмотренных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

7. В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:

7.1 лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 приложения N 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

7.2 контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

III. Порядок проведения аттестации

8. Аттестация соискателей осуществляется путем проведения (приема) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного), присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата.

9. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с Регламентом проведения квалификационных экзаменов согласно приложению N 2 к настоящему Положению.

10. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов формируются в виде теста способом случайной выборки из базы данных экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов.
Ведение базы данных экзаменационных вопросов осуществляется в порядке, утверждаемом приказом Федеральной службы.

11. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов формируются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов финансового рынка (далее - квалификационные минимумы).

12. Квалификационные минимумы утверждаются приказами Федеральной службы.

13. В случае если в квалификационный экзамен включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ финансового рынка и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен включать перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче квалификационного экзамена.

14. Успешная сдача базового квалификационного экзамена является основанием для допуска соискателя к сдаче специализированного квалификационного экзамена.

15. Успешная сдача специализированного квалификационного экзамена является основанием для присвоения соискателю квалификации "специалист финансового рынка".

16. Федеральная служба осуществляет проведение (прием) базового квалификационного экзамена и следующих специализированных квалификационных экзаменов:

16.1 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (далее - экзамен первой серии);

16.2 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности (далее - экзамен второй серии);

16.3 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - экзамен третьей серии);

16.4 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (далее - экзамен четвертой серии);

16.5 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - экзамен пятой серии);

16.6 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - экзамен шестой серии).

17. Все квалификационные экзамены проводятся в один этап. Длительность базового квалификационного экзамена и экзамена пятой серии не может превышать ста двадцати минут. Длительность экзаменов первой - четвертой и шестой серий не может превышать шестидесяти минут.

18. Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

19. Специализированный квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.

20. Обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов (далее - апелляция), прием документов для проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям осуществляется территориальными органами Федеральной службы (далее - территориальные органы).
Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов утверждаются приказом Федеральной службы.

21. Техническое обеспечение приема квалификационных экзаменов осуществляется экзаменационными центрами.
Требования к экзаменационным центрам, а также перечень экзаменационных центров определяются приказами Федеральной службы.

22. Для организации подготовительных работ и приема квалификационных экзаменов Федеральная служба по предложениям ее территориальных органов утверждает состав экзаменационных комиссий. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается приказом Федеральной службы.

23. К сдаче квалификационного экзамена допускаются соискатели, направившие в один из территориальных органов следующие документы:

23.1 анкету-заявление соискателя квалификационного аттестата по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;

23.2 выписку из протокола экзаменационной комиссии о сдаче базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче соискателем базового квалификационного экзамена указанный территориальный орган не обеспечивал организационно-технических условий приема этого экзамена, либо копию квалификационного аттестата - при наличии у соискателя квалификационного аттестата для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

23.3 копию документа государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, - документ иностранного государства о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти в области образования (далее - документ о высшем образовании) - при наличии у соискателя высшего образования.

24. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:
24.1 наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации;
24.2 непредставление соискателем документов, предусмотренных в пункте 23 настоящего Положения;
24.3 несдача соискателем базового квалификационного экзамена либо отсутствие документов, предусмотренных в пункте 23.2 настоящего Положения, - для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;
24.4 аннулирование квалификационного аттестата соискателя, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;
24.5 работа соискателя в организации, которая осуществляла деятельность на финансовом рынке и у которой была аннулирована соответствующая лицензия, в качестве лица, осуществлявшего руководство текущей деятельностью такой организации, или контролера в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации), если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет.

25. Сдавшим квалификационный экзамен считается соискатель, набравший при сдаче квалификационного экзамена от 80 до 100 баллов.

26. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения квалификационного экзамена.

27. Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но успешно сдавшему базовый квалификационный экзамен, обеспечение организационно-технических условий приема которого осуществлял территориальный орган, и намеревающемуся для сдачи специализированного квалификационного экзамена подать документы в другой территориальный орган, на основании письменного заявления в течение 10 рабочих дней с даты проведения базового квалификационного экзамена территориальным органом, осуществлявшим обеспечение организационно-технических условий приема базового экзамена, предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи базового квалификационного экзамена.

28. Соискатель, не сдавший квалификационный экзамен, имеет право на апелляцию.

29. Заявление соискателя на апелляцию направляется в любой территориальный орган и рассматривается Федеральной службой в установленном порядке.
Территориальный орган в срок, не превышающий З0 рабочих дней с даты поступления указанного заявления, уведомляет соискателя о принятом в отношении него решении Федеральной службы.

30. Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты успешной сдачи соискателем (апелляции) специализированного квалификационного экзамена, принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата.
Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и направляет его в территориальный орган, обеспечивавший организационно-технические условия проведения квалификационного экзамена, для выдачи аттестованному лицу.

31. В случае утери или повреждения квалификационного аттестата аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению N 5 к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата.
Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата, оформляет и направляет дубликат квалификационного аттестата в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

32. В случае перемены фамилии, имени, отчества аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению N 6 к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата и копии документа, подтверждающего такую перемену) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица.
Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица, вносит соответствующие изменения в квалификационный аттестат путем его переоформления и направляет его в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

33. Для обмена квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области финансового рынка его владельцу необходимо направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 7 к настоящему Положению с приложением квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам.

34. Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу документов, указанных в пункте 33 настоящего Положения, принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата.
Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и направляет его в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

35. Аттестованное лицо при получении квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) должно предъявить документ, подтверждающий личность, представить платежное поручение с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины в безналичной форме) либо квитанцию установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу аттестата (дубликата аттестата; внесение изменений в аттестат) и расписаться в ведомости за полученный им квалификационный аттестат (дубликат квалификационного аттестата).
Обязательным условием выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) представителю аттестованного лица является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.

IV. Порядок ведения реестра аттестованных лиц

36. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.

37. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:

37.1 фамилия, имя, отчество; паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название, серия, номер и дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ; данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны; данные о высшем образовании (при наличии);

37.2 дата и номер приказа Федеральной службы о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;

37.3 наименование специализации в области финансового рынка;

37.4 серия и номер бланка квалификационного аттестата;

37.5. дата и номер приказа Федеральной службы об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата);

37.6. дата и номер приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении аттестованного лица из Реестра (для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра);

37.7. дата и номер приказа Федеральной службы о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра, либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра (для лиц, ранее исключенных из Реестра, в отношении которых было принято решение о включении в Реестр);

37.8 данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица: наименование; почтовый адрес; данные о соответствующей лицензии (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению);

37.9 должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению).

38. Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр Федеральной службой в момент выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата).

39. В случае изменения фамилии, имени, отчества, паспортных данных, данных регистрации (данных пребывания) и данных Реестра, указанных в пунктах 37.8 и 37.9 настоящего Положения (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению), а также получения первого высшего профессионального образования аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения этих изменений (событий), обязано направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 8 к настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения (копия паспорта, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки, копия диплома о высшем профессиональном образовании).

Территориальный орган в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения указанного заявления, осуществляет внесение представленных изменений в Реестр либо направляет в адрес аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления неполной или недостоверной информации, либо непредставления указанных документов.

V. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

40. Федеральная служба принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

41. При наличии оснований, указанных в пункте 40 настоящего Положения, организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке, или территориальный орган могут направить в Федеральную службу ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

42. В случае аннулирования квалификационного аттестата Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат

VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся в реестре аттестованных лиц

43. Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет раскрываются следующие сведения об аттестованных лицах:

43.1 фамилия, имя, отчество;

43.2 данные, указанные в пунктах 37.2 - 37.7 настоящего Положения.

44. Для получения выписки из Реестра о составе раскрываемой информации об аттестованном лице по форме согласно приложению N 9 к настоящему Положению заинтересованное лицо вправе обратиться с письменным заявлением в любой территориальный орган за выдачей указанной выписки.

Обязательным условием получения заинтересованным лицом указанной выписки является представление им в территориальный орган платежного поручения с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины, взимаемой в безналичной форме) либо квитанции установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за истребование документов.

45. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.

I. Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке

1.1. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

1.2. Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее

Структурное подразделение).

1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

II. Контролер

2.1. Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией

III. Специалист

3.1. Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:

3.1.1 в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

Осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

Осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

Подписание отчетов клиентам;

3.1.2 в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;

3.1.3 в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;

3.1.4 в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
- подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.1.5 в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
- подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.1.6 в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;

Подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

3.1.7 в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, или ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений или средства, составляющие ипотечное покрытие;

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операции, связанных с учетом имущества акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное покрытие;

Подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции);

Подтверждение согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

Уведомление Федеральной службы и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;

Подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях.

Действует Редакция от 01.01.1970

Наименование документ	ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"
Вид документа	приказ, положение
Принявший орган	фсфр рф
Номер документа	10-4/ПЗ-Н
Дата принятия	01.10.2010
Дата редакции	01.01.1970
Номер регистрации в Минюсте	17130
Дата регистрации в Минюсте	06.05.2010
Статус	действует
Публикация	"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 21, 24.05.2010
Навигатор	Примечания

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

ПОЛОЖЕНИЕ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

29. Сведения, содержащиеся в Реестре, отображаются в территориальных органах ФСФР России, а также раскрываются в виде выписок из Реестра.

30. Для получения информации об аттестованном лице и выданных ему квалификационных аттестатах аттестованное лицо может обратиться в любой территориальный орган ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон, личную подпись аттестованного лица и дату написания заявления.

<*> При наличии.

31. Территориальный орган ФСФР России передает персональные данные аттестованного лица в виде выписки из Реестра заинтересованным лицам, не являющимся субъектами персональных данных, только с согласия в письменной форме субъекта персональных данных или при наличии иного законного основания.

32. Письменное согласие должно быть заверено в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и должно включать в себя следующие сведения:

32.1. фамилия, имя, отчество <*>, адрес аттестованного лица, номер основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе;

32.2. наименование и адрес (место нахождения) территориального органа ФСФР России, получающего согласие аттестованного лица;

32.3. цель передачи персональных данных аттестованного лица;

32.4. перечень персональных данных, на передачу которых дается согласие аттестованного лица;

32.5. перечень действий с персональными данными, на совершение которых дается согласие, а именно: передача заинтересованному лицу (указываются фамилия, имя, отчество <*> гражданина или название организации);

32.6. срок, в течение которого действует согласие, а также порядок его отзыва.

<*> При наличии.

33. В случае непредставления заявителем документов, предусмотренных в пунктах 30 - 32 Положения или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями пунктов 30 - 32 Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 30 - 32 Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ в выдаче выписки из Реестра.

34. Территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты поступления документов, предусмотренных в пунктах 30 - 32 Положения, оформляет выписку из Реестра, содержащую сведения о выданных аттестованному лицу квалификационных аттестатах, название должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого работника, расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее на руки заявителю.

35. Каждая выписка из Реестра, выдаваемая территориальным органом ФСФР России, содержит сведения в отношении только одного аттестованного лица.

36. Копии документов, представляемых в соответствии с Положением, должны быть заверены в установленном порядке.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
(в ред. приказов ФСФР РФ -51/пз-н, -88/пз-н)

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 "О рынке ценных бумаг " (Собрание законодательства Российской Федерации , 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 01.01.2001 "Об инвестиционных фондах " (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение).

2. Установить, что:

2.1. Квалификационные требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах приложения № 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.

2.2. Включение в реестр аттестованных лиц (далее - Реестр) лиц, ранее исключенных из Реестра, осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам по истечении трех лет с даты аннулирования лицензий организаций, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, в которых работали эти лица, при условии направления ими в Федеральную службу по финансовым рынкам соответствующего заявления с приложением копии квалификационного аттестата, либо на основании судебного акта.

2.3. Квалификационные аттестаты, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и Федеральной службой по финансовым рынкам до вступления в силу настоящего Приказа и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

2.4. Владельцы квалификационных аттестатов специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам вправе в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа обменять указанный аттестат на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области финансового рынка в порядке, определенном в пунктах 33 и 34 Положения.

3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг -47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2004, регистрационный № 000) не применяется с даты вступления в силу настоящего Приказа.

4. Настоящий Приказ вступает в силу по истечении 10 дней с даты его официального опубликования, за исключением положений, для которых в настоящем Приказе установлены иные сроки вступления в силу.

Квалификационные требования к специалистам финансового рынка, являющимся работниками кредитных организаций, вступают в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа.

Пункт 6.1 Положения вступает в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа.

5. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам.

УТВЕРЖДЕНО
приказом ФСФР России -17/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1. квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении № 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами , или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

1.2. (исключен в соотв. с приказом ФСФР РФ -88/пз-н) ;

1.3. порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);

1.4. порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;

1.5. порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

(исключены в соотв. с приказом ФСФР РФ -88/пз-н)

II. Квалификационные требования к специалистам финансового рынка

5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

5.1. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо; ()

5.2. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения № 1 к настоящему Положению; (в ред. приказа ФСФР РФ -88/пз-н )

серия _____, № _____________, когда выдан ___________, кем выдан ________________________________________________, и подтверждает, что в реестре

аттестованных лиц содержатся следующие сведения об аттестованном лице ___________________________________________________________________ :

(заинтересованного лица в дательном падеже)

____________________________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________

(название должности представителя территориального органа)

Подпись //

(название территориального органа)

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1. квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

1.2. порядок проведения аттестации;

1.3. порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);

1.4. порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;

1.5. порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

2. Специалисты финансового рынка имеют право на получение квалификации "специалист финансового рынка" по следующим специализациям в области финансового рынка, указываемым в квалификационном аттестате:

2.1. брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

2.2. деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;

2.3. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2.4. депозитарная деятельность;

2.5. деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

2.6. деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

4. Федеральная служба принимает следующие решения в области аттестации:

4.1. о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;

4.2. об отказе соискателю в присвоении квалификации;

4.3. о пересмотре результата квалификационного экзамена в отношении соискателя;

4.4. об отказе соискателю в пересмотре результата квалификационного экзамена;

4.5. о включении в реестр аттестованных лиц лица, ранее исключенного из указанного реестра;

4.6. о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата;

4.7. о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица;

4.8. об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

II. Квалификационные требования
к специалистам финансового рынка

5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

5.1. наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

5.2. наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения № 1 к настоящему Положению;

5.3. наличие высшего образования (за исключением лиц, предусмотренных в разделе III приложения № 1 к настоящему Положению);

5.4. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

6. Лица, указанные в разделах I и II приложения № 1 к настоящему Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 5 настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям:

6.1. для лиц, предусмотренных в пункте 1.1 приложения № 1 к настоящему Положению, - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций (далее - саморегулируемая организация), Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

6.2. для лиц, предусмотренных в разделах I и II приложения № 1 к настоящему Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

7.1. лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 приложения № 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

7.2. контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

III. Порядок проведения аттестации

9. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с Регламентом проведения квалификационных экзаменов согласно приложению № 2 к настоящему Положению.

Ведение базы данных экзаменационных вопросов осуществляется в порядке, утверждаемом приказом Федеральной службы.

12. Квалификационные минимумы утверждаются приказами Федеральной службы.

16.1. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (далее - экзамен первой серии);

16.2. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности (далее - экзамен второй серии);

16.3. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - экзамен третьей серии);

16.4. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (далее - экзамен четвертой серии);

16.5. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - экзамен пятой серии);

16.6. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - экзамен шестой серии).

Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов утверждаются приказом Федеральной службы.

21. Техническое обеспечение приема квалификационных экзаменов осуществляется экзаменационными центрами.

Требования к экзаменационным центрам, а также перечень экзаменационных центров определяются приказами Федеральной службы.

23.1. анкету-заявление соискателя квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 3 (Pril_3.doc 27KB) к настоящему Положению;

23.2. выписку из протокола экзаменационной комиссии о сдаче базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче соискателем базового квалификационного экзамена указанный территориальный орган не обеспечивал организационно-технических условий приема этого экзамена, либо копию квалификационного аттестата - при наличии у соискателя квалификационного аттестата для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

23.3. копию документа государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, - документ иностранного государства о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти в области образования (далее - документ о высшем образовании), - при наличии у соискателя высшего образования.

24. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

24.1. наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации;

24.2. непредставление соискателем документов, предусмотренных в пункте 23 настоящего Положения;

24.3. несдача соискателем базового квалификационного экзамена либо отсутствие документов, предусмотренных в пункте 23.2 настоящего Положения, - для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

24.4. аннулирование квалификационного аттестата соискателя, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;

24.5. работа соискателя в организации, которая осуществляла деятельность на финансовом рынке и у которой была аннулирована соответствующая лицензия, в качестве лица, осуществлявшего руководство текущей деятельностью такой организации, или контролера в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации), если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет.

28. Соискатель, не сдавший квалификационный экзамен, имеет право на апелляцию.

29. Заявление соискателя на апелляцию направляется в любой территориальный орган и рассматривается Федеральной службой в установленном порядке.

Территориальный орган в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты поступления указанного заявления, уведомляет соискателя о принятом в отношении него решении Федеральной службы.

(Pril_4.doc 21 KB) к настоящему Положению и направляет его в территориальный орган, обеспечивавший организационно-технические условия проведения квалификационного экзамена, для выдачи аттестованному лицу.

31. В случае утери или повреждения квалификационного аттестата аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению № 5 (Pril_5.doc 21KB) к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата, оформляет и направляет дубликат квалификационного аттестата в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

32. В случае перемены фамилии, имени, отчества аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению № 6 (Pril_6.doc 21KB) к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата и копии документа, подтверждающего такую перемену) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица, вносит соответствующие изменения в квалификационный аттестат путем его переоформления и направляет его в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

33. Для обмена квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области финансового рынка его владельцу необходимо направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению № 7 (Pril_7.doc 21KB) к настоящему Положению с приложением квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по форме согласно приложению № 4 (Pril_4.doc 21 KB) к настоящему Положению и направляет его в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

35. Аттестованное лицо при получении квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) должно предъявить документ, подтверждающий личность, представить платежное поручение с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины в безналичной форме) либо квитанцию установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу аттестата (дубликата аттестата; внесение изменений в аттестат), и расписаться в ведомости за полученный им квалификационный аттестат (дубликат квалификационного аттестата).

Обязательным условием выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) представителю аттестованного лица является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.

IV. Порядок ведения реестра аттестованных лиц

36. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.

37. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:

37.1. фамилия, имя, отчество; паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название, серия, номер и дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ; данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны; данные о высшем образовании (при наличии);

37.2. дата и номер приказа Федеральной службы о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;

37.3. наименование специализации в области финансового рынка;

37.4. серия и номер бланка квалификационного аттестата;

37.8. данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица: наименование; почтовый адрес; данные о соответствующей лицензии (для лиц, указанных в разделах I и II приложения № 1 к настоящему Положению);

37.9. должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (для лиц, указанных в разделах I и II приложения № 1 к настоящему Положению).

39. В случае изменения фамилии, имени, отчества, паспортных данных, данных регистрации (данных пребывания) и данных Реестра, указанных в пунктах 37.8 и 37.9 настоящего Положения (для лиц, указанных в разделах I и II приложения № 1 к настоящему Положению), а также получения первого высшего профессионального образования аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения этих изменений (событий), обязано направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению № 8 (Pril_8.doc 22KB) к настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения (копия паспорта, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки, копия диплома о высшем профессиональном образовании).

Территориальный орган в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения указанного заявления, осуществляет внесение представленных изменений в Реестр либо направляет в адрес аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления неполной или недостоверной информации либо непредставления указанных документов.

V. Основания и порядок аннулирования
квалификационных аттестатов

VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся
в реестре аттестованных лиц

43.1. фамилия, имя, отчество;

43.2. данные, указанные в пунктах 37.2 - 37.7 настоящего Положения.

44. Для получения выписки из Реестра о составе раскрываемой информации об аттестованном лице по форме согласно приложению № 9 (Pril_9.doc 22KB) к настоящему Положению заинтересованное лицо вправе обратиться с письменным заявлением в любой территориальный орган за выдачей указанной выписки.

Приказом ФСФР от 20 апреля 2005 года N 05-17/пз-н утверждено Положение о специалистах финансового рынка. Приложением к нему является Перечень специалистов финансового рынка. Данный Перечень подразделяет специалистов на следующие категории:

Лица, обеспечивающие руководство текущей работой организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке;

Контролеры;

Специалисты.

К первым отнесены:

Лица, которые в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняют функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

Заместители единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, которые в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляют руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (структурное подразделение);

Руководители (заместители руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которых входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

В качестве контролера определен работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

Специалист - это работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:

а) в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

Подписание отчетов клиентам;

б) в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;

в) в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;

г) в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

Подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

д) в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

Подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

е) в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;

Подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

ж) в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное покрытие;

Подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства РФ, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции);

Уведомление ФСФР и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

Указанное Положение устанавливает следующие квалификационные требования для специалистов финансового рынка:

Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц (для руководителей и контролеров);

Наличие высшего образования (за исключением специалистов);

Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Руководители и контролеры должны удовлетворять следующим дополнительным требованиям:

Для руководителей - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, ФСФР, их территориальных органов, Минфина России, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

Для руководителей и контролеров - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет;

Для контролеров - наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

Читайте:

Подводные камни законодательства $2,5 млрд на море: как греческий судовладелец сохраняет капитал в кризис Дмитрий костыгин юлмарт. Компания "Юлмарт". Досье. Падение с вершины Порядок заполнения форм сметной документации в сфере стоимости строительной продукции Курсовая работа: Внешние и внутренние функции государства

Читайте: